Die FTX-Untersuchung wird ausgeweitet, da die Staatsanwälte sich an ehemalige Führungskräfte wenden

Bundesanwälte untersuchen eine wachsende Zahl von Personen, die mit Sam Bankman-Frieds zusammengebrochenem Kryptowährungsimperium in Verbindung stehen, darunter seinen Vater, seinen Bruder und ehemalige Kollegen, als Teil einer schnell wachsenden Untersuchung eines der größten amerikanischen Finanzkriminalitätsfälle seit mehr als einem Jahrzehnt , nach 13 Personen mit Kenntnis der Untersuchung.

Die US-Staatsanwaltschaft in Manhattan hat eine spezielle Task Force eingerichtet, um ihre Untersuchung des Zusammenbruchs von FTX, der von Herrn Bankman-Fried gegründeten Krypto-Börse, fortzusetzen.

Mehr als ein halbes Dutzend Staatsanwälte, angeführt von Damian Williams, dem US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, bauen das Strafverfahren auf und spüren die Milliarden von Dollar an Kundengeldern auf, die Mr. Bankman-Fried wegen Unterschlagung angeklagt wurden.

In den letzten Wochen haben die Staatsanwälte Gespräche mit Anwälten geführt, die ein Dutzend ehemalige Führungskräfte und Mitarbeiter von FTX und Alameda Research vertreten, dem Hedgefonds, den Herr Bankman-Fried ebenfalls gegründet hat, sagten 11 Personen mit Kenntnis der Untersuchung. Die Staatsanwälte haben auch die Rolle der Familienmitglieder von Herrn Bankman-Fried in seinem Geschäftsimperium untersucht, sagten sechs Personen mit Kenntnis der Angelegenheit.

Der Zusammenbruch von FTX hat praktisch jeden in der unmittelbaren Umgebung von Herrn Bankman-Fried dazu gezwungen, einen legitimen Rechtsbeistand zu suchen, da die Ermittlungen intensiver werden und Staatsanwälte mehr Anklagepunkte abwägen. Verteidiger der Anwaltskanzleien Mayer Brown, Steptoe & Johnson und Covington & Burling vertreten jeweils mehrere ehemalige FTX-Führungskräfte, die möglicherweise Informationen beisteuern können.

„Wenn die Leute beginnen, mit der Regierung zu wechseln oder mit ihr zusammenzuarbeiten, kann dies zu neuen Untersuchungslinien und neuen Interessenten führen“, sagte Daniel Hawke, Anwalt der Firma Arnold & Porter, der früher Direktor des Marktes der Securities and Exchange Commission war Missbrauchseinheit.

Die FTX-Untersuchung könnte auch Unternehmen verstricken, die entweder Geld von der Börse erhalten oder ihr Geld geliehen haben. Der Zusammenbruch von FTX im vergangenen Jahr löste eine Krise bei der Krypto-Kreditfirma Genesis aus, die kürzlich von der SEC wegen Verstößen gegen das Wertpapiergesetz angeklagt wurde. Ende Januar schickte eine überparteiliche Gruppe von Senatoren einen Brief an Silvergate, eine Bank, mit der Geschäfte gemacht wurden FTX und fragte Unternehmensvertreter, ob ihnen der Missbrauch von Kundengeldern durch die Börse bekannt sei.

Neben dem Aufspüren von Kundengeldern versuchen die Staatsanwälte, Hunderte Millionen Dollar wiederzuerlangen, die von einem Hacker aus der Börse gestohlen wurden, als FTX im November Insolvenz anmeldete. Und sie prüfen die Wahlkampfspenden in Höhe von mehr als 90 Millionen US-Dollar, die FTX-Mitarbeiter und andere dem Unternehmen nahe stehende Personen an Kongresskandidaten und politische Aktionskomitees gespendet haben.

Ein Großteil des Strafverfahrens gegen Herrn Bankman-Fried könnte von Aussagen seiner ehemaligen Kollegen abhängen. Zwei seiner engsten Berater, Caroline Ellison und Gary Wang, bekannten sich im Dezember des Betrugs schuldig und arbeiten seit Monaten mit Staatsanwälten zusammen. Jetzt richten die Ermittler ihre Aufmerksamkeit auf andere ehemalige FTX-Führungskräfte.

Die Staatsanwälte haben Gespräche mit einem Anwalt von Sam Trabucco, einem ehemaligen Co-Chef von Alameda Research, geführt, so drei Personen, die mit der Angelegenheit vertraut sind. Sie haben sich auch persönlich mit Daniel Friedberg getroffen, der ein führender interner Anwalt bei FTX war, sagten zwei Personen.

Und in Gerichtsakten haben Staatsanwälte gesagt, dass sie in Kontakt mit Ryne Miller stehen, dem General Counsel der US-Tochtergesellschaft von FTX, der in den hektischen letzten Tagen vor der Insolvenz von FTX geholfen hat, die Krise zu bewältigen.

Die Behörden haben auch mit einem Anwalt von Nishad Singh, einem ehemaligen Top-Ingenieur bei FTX, der eine Minderheitsbeteiligung an der Börse hatte, Gespräche darüber geführt, ob er im Rahmen einer möglichen Einigung kooperieren würde, so drei Personen, die von den Gesprächen Kenntnis hatten . Herr Singh, ein wichtiger Spender demokratischer Politiker, wurde nicht wegen Fehlverhaltens angeklagt, aber Regierungsdokumente behaupten, dass er wusste, dass FTX Kundengelder missbraucht und dass er von Alameda einen Kredit in Höhe von 543 Millionen Dollar erhalten hatte.

Die Gespräche zwischen Staatsanwälten und Herrn Singh wurden zuerst von Bloomberg gemeldet, und der Kontakt von Herrn Friedberg mit Staatsanwälten wurde zuvor von Reuters gemeldet.

Während sie mit Zeugen und Anwälten gesprochen haben, haben die Staatsanwälte laut drei Personen mit Kenntnis der Angelegenheit auch Fragen zu Ryan Salame gestellt, einem ehemaligen FTX-Manager, der zig Millionen Dollar an republikanische Politiker gespendet hat.

Gespräche zwischen Verteidigern und Staatsanwälten weisen nicht unbedingt darauf hin, dass gegen eine Person ermittelt wird. Es ist üblich, dass sich die Behörden an solchen Gesprächen beteiligen, um festzustellen, ob Personen Informationen haben, die sie als Zeugen für den Fall hilfreich machen würden.

Herr Bankman-Fried, 30, hat sich wegen Betrugs, Geldwäsche und Verstößen gegen die Wahlkampffinanzierung nicht schuldig bekannt. Ein Bundesrichter hat ihm unter strengen Auflagen Freilassung auf Kaution gewährt und verlangt, dass er im Haus seiner Eltern in Palo Alto, Kalifornien, bleiben muss, während er auf einen für Oktober geplanten Strafprozess wartet.

Ein Sprecher der US-Staatsanwaltschaft in Manhattan lehnte eine Stellungnahme ab.

Ein Aspekt der Untersuchung, der bald ausgeweitet werden könnte, ist die Untersuchung der Kampagnenfinanzierungsaktivitäten von FTX. Die Staatsanwälte sind besonders daran interessiert, ob FTX an einem illegalen Schema beteiligt war, um zig Millionen Dollar an sogenannte Strohspender zu leiten, die im Namen des Unternehmens getarnte Wahlkampfspenden leisteten, als es politischen Einfluss in Washington suchte.

Kurz nachdem Herr Bankman-Fried im Dezember festgenommen worden war, begannen Bundesanwälte, sich per E-Mail an einige der Kampagnen und politischen Aktionskomitees zu wenden, die Spenden von FTX-Mitarbeitern erhalten hatten, um Informationen über diese Spenden zu erhalten, wie die New York Times zuvor berichtet hatte.

Die Behörden untersuchen auch, ob der jüngere Bruder von Herrn Bankman-Fried, Gabe Bankman-Fried, irgendeine Rolle bei dem mutmaßlichen Wahlkampffinanzierungsprogramm gespielt hat, sagten vier Personen, die über die Ermittlungen informiert wurden.

Gabe Bankman-Fried leitete eine Interessenvertretung, Guarding Against Pandemics, die von FTX finanziert wurde. Die Organisation spendete an andere Gruppen und eröffnete ein Hauptquartier in einem fast 3,3 Millionen Dollar teuren Stadthaus in Washington, DC. Das Stadthaus, ein paar Blocks vom Kapitol entfernt, steht jetzt zum Verkauf.

In einem am 25. Januar beim Insolvenzgericht eingereichten Antrag argumentierten die Anwälte der neuen FTX-Führung, dass das Stadthaus „mit veruntreuten Kundengeldern gekauft“ wurde. Die FTX-Anwälte sagten auch, der Bruder von Herrn Bankman-Fried habe ihre Informationsanfragen weitgehend ignoriert.

Eine weitere Person, die von der Staatsanwaltschaft untersucht wird, ist Mr. Bankman-Frieds Vater, Joe Bankman, ein Professor der Stanford Law School, der ein bezahlter FTX-Angestellter und ein begeisterter öffentlicher Cheerleader für das Unternehmen war.

Laut vier Personen mit Kenntnis der Untersuchung haben Bundesermittler Herrn Bankmans Rolle im weitläufigen Geschäftsimperium seines Sohnes untersucht. Herr Bankman und seine Frau Barbara Fried wohnten oft in einem 16,4-Millionen-Dollar-Haus auf den Bahamas, von dem Herr Bankman-Fried sagte, dass es „das Eigentum des Unternehmens sein sollte“.

Laut vier mit der Angelegenheit vertrauten Personen erhielten sie von ihrem letzten vor etwa einem Jahr ein Geschenk in Höhe von 10 Millionen US-Dollar. Einer dieser Leute sagte, dass Staatsanwälte diese Transaktion untersuchten. Eine Sprecherin der Familie Bankman-Fried lehnte eine Stellungnahme ab.

John P. Fishwick Jr., ein ehemaliger US-Staatsanwalt für den Western District of Virginia, sagte, Staatsanwälte üben oft Druck auf einen kriminellen Angeklagten aus, indem sie Familienmitglieder verfolgen, die möglicherweise ihre eigene legitime Haftung haben.

„Der ultimative Druck, den das DOJ auf kriminelle Angeklagte ausübt, ist die Drohung, Familienmitglieder strafrechtlich zu verfolgen“, sagte Mr. Fishwick. „Es garantiert nicht, dass die Familienmitglieder der Angeklagten nicht strafrechtlich verfolgt werden, aber es bedeutet oft, dass sie eine mildere Strafe erhalten können, wenn sich der Angeklagte eher früher als später schuldig bekennt.“

Kenneth P. Vogel trug zur Berichterstattung aus Washington bei.